1. 客戶需不時向本集團提供與開設或維持交易戶口、開設或維持股票抵押貸款戶口或與證券經紀、股票託管和投資諮詢服務有關的資料。同時，有一部份資料是本集團或本集團的任何其他公司根據有關法律、規定、守則和規範的要求加以收集的。
2. 如客戶未能提供該等資料，則本集團將無法代理客戶開設或維持戶口，或開設或維持股份抵押貸款服務，或提供證券經紀、股票託管和投資諮詢服務。
3. 所有資料均以維持正常業務聯繫的需要而向客戶收集。

經紀持有的有關客戶或﹙如有的話﹚客戶的代理人或客戶的擔保人的個人資料，可用於根據有關協議的規定來維持和運作戶口、遞發研究報告、對交易對手實施強制執行、評估風險、履行有關瞭解客戶身分及為評估客戶的投資合適性而進行盡職審查的監管規定以作出任何其他直接有關的用途。該等資料將予以保密，但經紀可提供該等資料給：

1. 向本集團提供與業務活動有關的管理、電訊、股票交收、印刷或其他服務的任何代理人；
2. 本集團的任何其他公司；
3. 遵守本集團保密原則的任何第三者，包括已承諾遵守這一原則的本集團屬下公司；
4. 客戶與之有業務往來或將有業務往來的金融機構；
5. 任何本集團的實際或可能指定人，或者與客戶相關的本集團權益參與人或次參與人或次參與人或轉讓人；
6. 本集團或本集團任何其他公司因應法律及監管機構要求必須向其作出披露的有關人士；
7. 經客戶直接或間接同意的任何人士；
8. 本集團因應本身利益需要而必須對其作出披露的任何人士；及
9. 因公眾利益而需要對其作出披露的任何人士。

1. 為客戶提供日常運作服務和股份抵押貸款服務；
2. 進行信貸檢查；
3. 協助其他財務機構進行信貸檢查；
4. 確保客戶有可靠的信貸償還能力；
5. 根據客戶的需要設計有關的財務或相關產品；
6. 推廣上述的財務和相關產品；
7. 確定客戶未付或應收款項；
8. 收回為客戶所虧欠的款項或為客戶墊付的股票；
9. 根據有關法律、規則、守則和規範的要求，本集團或本集團的任何其他公司須予披露的資料；及
10. 其他要求。